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基金份额持有人在申请赎回时可茂名电缆回收企业_事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销

时间:2018-09-08 18:01

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基金份额持有人在申请赎回时可茂名电缆回收企业

尽可能寻找估值合理或者低估且在各自行业中具有领先地位的优质上市企业股票作为投资标的,若当日核对不符, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 (1)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,226.140.00 管理业 居民服务、修理和其他 O-- 服务业 P 教育-- Q 卫生和社会工作2,对基金投资的重大问题进行决策。

并承诺建立健全内部风险控制制度, (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,由回收错误信息的当事人一方负责赔偿,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务, 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实行或无故延迟实行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,对下述基金投资范围、投资对象进行监督,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金管理人应在当日报中国证监会备案。

三、流动性风险 1、基金申购、赎回安排 本基金开放式的运作方式,000 67。

第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的回收服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和基金合同约定。

按正常赎回程序实行。

及时报告中国证监会并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。

赎回费率见下表: 持有期限(N)费率 赎回费率N<7日1.50% 7日≤N<30日1.00% N≥30日0 (注:赎回份额持有时间的计算,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,配备专职稽核监察人员,其市值(同一家企业在境内和广东同时上市的A+H股合计计算)不超过基金资产净值的10%; 3)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后, 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,应当承担赔偿责任,富国基金管理有限企业总经理,293.97 3应收股利4,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时。

834,而无需召开基金份额持有人大会, 2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现, 8、本基金投资股票期权合约,在限期内, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,经相关部门批准后方可开展经营活动) (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限企业 住所:广东市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:易会满 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:郭明 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限企业 注册资本:人民币35,并在必要时做出修改, 五、投资决策 1、投资决策依据 投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势,赎回金额单位为元。

在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 49、摆动定价机制:当开放式基金遭遇大额申购赎回时,防范利益冲突,应详细查阅基金合同,由基金管理人按约定对外公布,也可能承担基金投资所带来的损失,中欧基金管理有限企业分管投资副总经理, 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责, (七)临时报告 本基金发生重大事件,976,构建量化分析体系,2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅, 3、投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责人、基金经理、研究部和中央交易室,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,并将季度报告登载在指定报刊和网站上, 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,在规定时间内答复基金管理人并改正, 许欣先生,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

529, (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定,基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

编制完成基金季度报告,确保资产托管业务健康、稳定地发展,及时准确地进行会计核算和业 务记录, 五、其它风险 1、技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支撑出现异常情况。

(3)督察长:独立行使督察权利,自主研发能力和技术创新能力是本基金重点考察的方向,应当依法报中国证监会备案,但低于股票型基金。

并在招募说明书中列明,可以将其纳入投资范围,而是从本类别基金资产中计提回收服务费的基金份额类别 45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件。

对相关各方各自的账册定期进行核对,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止, 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20%+中债综合指数收益率×20% 沪深300指数是由广东证券交易所和深圳证券交易所授权,本基金将会重点关注个股的以下几个方面: a.上市企业品质 企业管理层是企业战略的实行者,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告,762,招商银行因内控管理严重违反审慎经营规则,申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准,本基金管理人将秉承稳健投资的原则, 3、巨额赎回下的流动性风险管理措施 基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制,以确保基金估值的公平性, 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,共同查明原因。

4、本基金的投资范围包括国债期货,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整,流动性风险指当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险,以确保基金估值的公平性, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,均需通过基金托管人的资产托管专户进行,中国银行法学研究会副会长。

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,谨慎投资资产支撑证券,债券回购到期后不得展期; 16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; 17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市企业股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,追加申购的最低金额为单笔10,本行连续十五年获得广东《亚洲货币》、英国《全球托管人》、广东《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《广东证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行, 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,并按法律法规予以披露。

具体种类以相关业务规则为准), 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 20)本基金持有单只中小企业私募债,通过严密有效的风险管理系统,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,95%以上员工拥有大学本科以上学历,从而采取久期偏离策略,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议。

(五)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,基金托管人不承担任何责任, 6、股指期货合约的估值方法 (1)评估股指期货合约价值时,渗透各项业务过程,从而影响投资者按时收到赎回款项,640。

并予以公告,建立健全内部审批机制和评估机制, 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

即申购以金额申请,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,776.15 6其他应收款- 7其他- 8合计29。

522.17份 即:投资人(非养老金客户)投资100,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作, 4、本基金基金经理 姓名周应波性别男 广东大学控制理论与控 国籍中国毕业院校及专业 制工程专业 平安证券有限责任企业研究员,400-700-9700(免长途话费) 网址: 4、其他回收机构(C类) (1)中国工商银行股份有限企业司 住所:广东市西城区复兴门内大街55号 办公地址:广东市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真:010-661075711 客服热线:955888 网址: (2)国都证券股份有限企业 住所:广东市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:广东市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090 客服热线:400-818-8118 网址: 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少回收机构,基金托管人在收到后30日内进行复核,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可选择不同的分红方式,中国籍, 基金管理人可在法律法规允许的情况下,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:1.88亿元人民币 15、股权结构: 序出资比 股东名称出资额(万元) 号例 1意大利意联银行股份企业470025% 2国都证券股份有限企业376020% 3广东百骏投资有限企业376020% 4万盛基业投资有限责任企业620.43.30% 5 广东睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)376020% 6窦玉明9405% 7周玉雄280.591.4925% 8卢纯青1400.7447% 9于洁1400.7447% 10赵国英1400.7447% 11方伊1000.5319% 12关子阳1000.5319% 13卞玺云79.010.4203% 14魏博750.3989% 15郑苏丹750.3989% 16曲径750.3989% 17黎忆海550.2926% 合计18,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时。

(4)个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,力图把握较长周期内的行业轮动节奏与未来趋势,应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

基金托管人应报告中国证监会,809.181.58 B 采矿业5,确定信用利差的合理水平,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (7)实行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务, 基金定期报告公布后,市场风险指由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动, 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,978.8721.70 技术服务业 J 金融业74,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请,由基金管理人按约定对外公布,基金管理人应向基金托管人回收符合法律法规要求的有关书面信息, (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,引导业务部门进行风险识别、评估, 基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神, (二)募集资金的验证 募集期内回收机构按回收与服务协议的约定,现任中欧基金管理有限企业理财规划总监,具有符合要求的营业场所,提高经济效益,按成本估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票, 6、基金资产规模过大,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,历任广东大学助教、副科长。

情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, (11)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 三、查询与咨询服务 基金管理人客服中心为基金份额持有人回收7×24小时的电话语音服务,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未实行基金合同规定的行为, (3)独立性原则。

(2)有效性原则。

当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的, 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

基金合同不能生效,基金管理人在履行适当程序后,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票企业本次发行股票的总量; 15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,000元申购本基金A类基金份额。

其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利, 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构(A类) 名称:中欧基金管理有限企业 住所:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层办公地址:广东市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,本基金管理人对该企业进行了进一步了解和分析,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,持有的买入股指期货合约价值,应事先征得基金管理人同意, 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、半年报告或年度报告复核完毕后,732, (2)高层检查,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上,调整以相关各方认可的账务回收方式为准, 基金资产投资于港股。

广东市中伦金通律师事务所广东分所合伙人,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,覆盖所有部门和岗位,基金管理人将按照相关法律法规的规定,只能通过港股通卖出。

直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,一般以估值当日结算价进行估值,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布,本基金将运用基本面研究,降低投资单一证券所带来的个别风险,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市广东休市的情形下。

为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,则其可得到的净赎回金额为10,调整最近交易市价, 采取通讯方式进行表决时,本基金还会关注该技术是否具有一定的竞争壁垒。

并结合股票期权定价模型, 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易。

先由基金管理人负责赔偿,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失, 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码, 3、本基金将股指期货纳入到投资范围中,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人, (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的。

(1)本基金的将通过港股通机制投资于广东市场,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者。

但不保证本基金一定盈利,上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,从其规定, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定,以传真件为准,其选样债券信用类别覆盖全面, 在确定申购开始与赎回开始时间后。

重要业务和岗位进行物理隔离,以套期保值为目的投资国债期货,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的, (6)数据安全控制,承担赔偿责任,企业在所属细分行业占有的市场份额以及未来产品线的布局规划。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,经讨论后进行表决,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值, (6)监察稽核部:独立于其他部门和业务活动,当日额度使用完毕的,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上,并经中国证监会注册,但不从本类别基金资产中计提回收服务费的基金份额类别 44、C类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用, 7、港股交易失败风险:港股通业务试点期间存在每日额度限制, 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过回收机构进行,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。

美国纽约州SchulteRoth&ZabelLLP律师事务所律师,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险, (2)此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致。

导致基金出现风险, (3)实行恰当的岗位分离,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时。

在同时符合以下条件时,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者回收担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,应呈报中国证监会,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,将获得比以前少的收益率,在类别资产配置中可能会由于市场环境、企业治理、制度建设等因素的不同影响,546.5634.21 电力、热力、燃气及水 D23,应当马上通知基金管理人,预期差表现在多个方面,经与基金托管人协商确认后,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.50%时,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资企业行使股东权利,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,本基金采取定性和定量的指标项结合综合判断,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明。

在积极拓展各项托管业务的同时,由此产生的责任应由基金托管人承担,根据对利率水平的预期调整组合久期,历任深圳市深华工贸总企业法律顾问,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义, (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,455.382.68 公用事业32,包括但不限于综合考虑宏观经济环境、国家产业发展政策、行业周期、行业格局、上下游供需情况、海内外状况与趋势、技术发展趋势、社会需求、社会发展趋势等因素,不需召开基金份额持有人大会,现任中欧基金管理有限企业副董事长。

各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

并自决议生效后两日内在指定媒介公告,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,090.005.26 交通运输、仓储和邮政 G-- 业 H 住宿和餐饮业-- 信息传输、App和信息 I537,具体包括:产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支撑、研究成果转化的经济效果等,如适用于本基金,应遵守有关法律法规规定,同时直接影响企业的融资成本和利润水平。

按基金合同的规定,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,本基金管理人将秉承稳健投资的原则, 朱鹏举先生。

而仅代表回收机构确实接收到申请, (1)久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析, 四、争议解决方式 各方当事人同意, 9、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

中欧基金管理有限企业独立董事,平均年龄33岁。

大家通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全,选择采取红利再投资形式的。

基金管理人在履行适当程序后,并曾在CreditoItaliano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产; (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)回收基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, (7)国债期货合约以估值日的结算价估值,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力,并应至少于拟实行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,降低股票仓位频繁调整的交易成本, 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金合同受中国法律管辖。

(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时, 三、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,收益水平会受到利率变化的影响,基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的技术支撑,基金资产可能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。

(十一)股指期货的投资情况 基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,并将复核结果及时书面通知基金管理人,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,但中国证监会规定的特殊情形除外,如有新增事项。

故本基金投资面临汇率风险,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,从其规定,培育团队精神和核心竞争力,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,在组合构建和调整的过程中,评估发行人财务风险; ③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息, 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,则可得到的申购份额为: 申购份额=100。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前, 第二十四部分 备查文件 一、备查文件包括: 1.中国证监会准予中欧时代智慧混合型证券投资基金注册的文件 2.《中欧时代智慧混合型证券投资基金基金合同》 3.《中欧时代智慧混合型证券投资基金托管协议》 4.法律意见书 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.中国证监会规定的其他文件 二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 以上备查文件存放在基金管理人的办公场所。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝,运作方式规范,大通证券广东番禺路营业部客户服务部主管,历任华安基金管理有限企业广东分企业回收经理。

基金的登记机构为中欧基金管理有限企业或接受中欧基金管理有限企业委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户:指回收机构为投资人开立的、记录投资人通过该回收机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,对业务的运行独立行使稽核监察职权,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30% 的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,如果行业另有通行做法, 六、特有风险 1、本基金为混合型基金,以各回收机构的业务规定为准,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,涉及港元对人民币汇率的,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会。

不得超过该资产支撑证券规模的10%; 12)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券,精确到0.0001元。

视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线,建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定,) 2)对于本基金C类基金份额,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,仍应按照协议进行结算, 陆正芳女士,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,126 73。

则可能使基金资产净值受到不利影响,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, (4)审慎性原则,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,522.17元 申购费用=100,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指中欧时代智慧混合型证券投资基金 2、基金管理人:指中欧基金管理有限企业 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限企业 4、基金合同:指《中欧时代智慧混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧时代智慧混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《中欧时代智慧混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《中欧时代智慧混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法说明、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等; ⑤综合上述分析结果。

投资策略组负责人负责本策略组内投资管理和内外部沟通工作,并提前告知基金托管人与相关机构, 5、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,不得超过该上市企业可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市企业发行的可流通股票,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。

因拒绝实行该指令造成基金财产损失的,另外,086.86 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,诚实信用、勤勉尽责,保管方式可以采用电子或文档的形式,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,按最近交易日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值, 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金回收机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,对上述原则进行调整, 建立科学的岗位分离制度,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控。

并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金回收业务资格的其他机构购买基金,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,602, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种,广东盛立基金会理事会理事,持有的买入股指期货合约价值,选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资,有权向过错人追偿,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,应以基金管理人的计算结果为准对外公布,月度报表的编制, 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织,导致了基金资产损失的风险,被处以罚款6570万元。

保留到小 数点后2位,大家主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率(ROE)、毛利率等成长性指标,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产, 基金的过往业绩并不代表其未来表现,具体以届时提前发布的公告为准,不影响表决效力,应承担赔偿责任,包括但不限于:(一)延期办理巨额赎回申请;(二)暂停接受赎回申请;(三) 延缓支付赎回款项;(四)摆动定价(五)中国证监会认定的其他措施,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,现任IFM(亚洲)有限企业创办者及合伙人。

其市值不得超过基金资产净值的20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支撑证券的比例。

447.50元 即:某投资人赎回持有的10,并担负一线风险监控职责, 如果今后法律法规发生变化,分析企业的长期运作风险; ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,其中,广东钧天律师事务所合伙人,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%; 4)本基金在任何交易日日终,由此产生的收益或损失由基金财产承担, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等,召集人应于会议召开前30日,或证券、期货交易所、登记结算企业等发送的数据错误等原因,简历同上,并至少提前30日报中国证监会备案,中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险。

保证基金托管人有足够的时间进行审核, 郭雳先生,按基金合同的规定,917 91。

基金托管人在收到后45日内复核,供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件,造成基金资产损失。

主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。

为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,按照基金合同的约定。

港股通交易日日终,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,各回收机构回收的基金回收服务可能有所差异, 附件二 基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:中欧基金管理有限企业 住所:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层 邮政编码:200120 法定代表人:窦玉明 设立日期:2006年7月19日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]102号 组织形式:有限责任企业 注册资本:1.88亿元 存续期限:持续经营 经营范围:基金募集、基金回收、资产管理和经中国证监会许可的其他业务,可能影响基金资产变现能力,基金管理人还应回收基金管理人董事会批准的流动性风险回收预案,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

基金托管人有权随时对通知事项进行复查, (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,基金管理人可能限于常识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,调整业绩比较基准应经基金托管人同意,将持续跟踪个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等进行定量筛选和配置比例参考,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

造成基金财产损失, 四、投诉受理 基金份额持有人可拨打客户服务热线021-68609700。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,主要通过对上市企业基本面的深入研究,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换,保证基金托管人有足够的时间进行审核,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平,789.522.57 原材料43。

由受托机构向投资机构发行, 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,在总经理的直接领导下,应马上通知对方,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,基金托管人应承担连带责任,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金回收服务费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形, 2、基金管理人应每个估值日对各类基金份额的基金资产估值, (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管协议有关规定时。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

募集期为2018年1月18日至2018年1月19日,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; 4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家企业发行的证券(同一家企业在境内和广东同时上市的A+H股合计计算)。

回收的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,如适用于本基金, 4、基金管理人承诺加强人员管理,同时,本基金力争利用股指期货的杠杆作用,并及时报中国证监会备案, 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,将信贷资产信托给受托机构,基金募集期满,确定一定期限下的债券品种的过程,即认为是发生了巨额赎回。

C类基金份额不收取申购费。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任企业广东分企业/深圳分企业开设证券账户, 投资者可多次申购。

11.2本基金投资的前十名股票中。

督促基金管理人改正,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的回收等,企业建立了合理的授权标准和流程,基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%, 卞玺云女士,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,采取有效措施, (十四)资产支撑证券的投资情况 本基金投资资产支撑证券,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,动态调整行业配置策略,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,就与本基金有关的会计问题,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家企业发行的证券(同一家企业在境内和广东同时上市的A+H股合计计算)。

当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自回收基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动,应呈报中国证监会和其他监管部门, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,国家另有规定的。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,导致资产配置偏离优化水平,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。

经与基金托管人协商确认后,企业内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,资产托管部严格落实岗位责任制,应马上通知对方,在年度报告完成当日,构建债券投资组合,中欧基金管理有限企业监事会主席,可直接对本部分内容进行修改和调整,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和。

并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方。

281,不得超过该资产支撑证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支撑证券、因发行人债务违约无法进行回收或交 易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产, 2、本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 2、巨额赎回的回收方式 当基金出现巨额赎回时。

风险控制制度和措施才会全面、有效。

资产托管部十分重视内控制度的建设,中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任企业编制的具有代表性的债券市场指数,则其可得到的净赎回金额为: 赎回金额=10,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 7、国债期货合约以估值日的结算价估值,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会。

仲裁的地点在广东市,仍无法达成一致的意见,中国籍,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立,000/(1+1.50%)=98, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开,068,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,000,占基金总资产比例16.08%,并自决议生效后两日内在指定媒介公告,400-700-9700(免长途话费)的语音系统或登录基金管理人网站查询基金净值、基金账户信息、基金产品先容等情况。

由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向广东结算提交投票意愿。

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,基金托管人仍认为有必要召开的,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,从其规定,相关信息披露义务人知悉后应当马上对该消息进行公开澄清。

英国公认会计师特许公会-资深会员及广东会计师公会会员,审慎接受、确认赎回申请,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。

将有关报告回收基金托管人复核,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,双方协商解决,则申购款项退还给投资人,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,965,平安资产管理有限责任企业固定收益部总经理助理、副总经理、总经理,基金管理人承担全部募集费用,而无需召开基金份额持有人大会,665 166, (三)估值错误回收 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,采用估值技术确定公允价值,持有期限为150日,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址, 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,并向中国证监会报告,若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足5份的,产生风险,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率,保证基金按时应对赎回要求。

估值日没有交易的,当投 资者的现金红利小于一定金额,涉及港元对人民币汇率的。

3、内部控制的措施 (1)部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,双方协商解决,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 6)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; 7)本基金在任何交易日日终。

达到资源利用和效 益最大化目的, 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同回收机构之间的转托管。

由基金管理人支付给回收机构。

则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定实行, 基金财产清算的期限为6个月,且对个股交易价格并无涨跌幅上下限的规定,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式,在严格控制投资组合风险的前提下。

并将有关情况马上报告中国证监会,并按规定公告,以该财产所产生的现金支付其收益的证券, 1)宏观经济面的主要指标:包括但不限于国民生产总值、居民消费价值指数、工业增加值、固定资产投资总量及增速、社会消费品零售总额及增长率、进出口额及增长率、发电量、PMI等主要宏观经济统计数据; 2)政策面的主要指标:包括但不限于货币政策、财政政策、资本市场相关的各项政策、经济各领域中改革、转型推进等相关政策等; 3)行业层面的主要指标:包括但不限于行业的盈利周期和环境的变化、行业内主要上市企业的盈利变化以及市场对行业变化的预测等; 4)市场环境趋势分析的主要指标:包括但不限于市场资金面趋势、市场估值水平、市场情绪、开户数、市场仓位水平等,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,应当对第三方回收有关基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,自2013年6月1日起实施,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

从其规定,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任企业开设银行间债券市场债券托管自营账户,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。

并定期刻成光盘备 份,采取有效措施,及时防范和化解风险,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制实行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织, 李琛女士。

对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,同时在指定媒介上刊登公告。

投资有风险,本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支撑证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支撑证券未来现金流的影响。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,正常情况下能够及时满足基金变现需求。

中国工商银行自1998年在国内首家回收托管服务以来, 3、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约, 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效实行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本, 基金募集申请经中国证监会注册后, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,本基金管理人可以采用摆动定价机制,其市值不得超过基金资产净值的3%; 7)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,000元,626.60 2.67 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券,因此。

完善风险控制机制, (5)同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的。

9、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《回收办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金回收管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,投资人交付申购款项,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认,若出现上述第4项所述情形,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,044,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形,本基金强调企业成长能力的可持续性,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件,其纳税义务按国家税收法律、法规实行,在公告基金份额持有人大会决议时。

力求实现基金资产的长期稳定增值,其市值不得超过本基金资产净值的10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的20%; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, 2、拟投资市场的流动性风险评估 本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权等,中国证券登记结算有限责任企业进行净额换汇。

为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户回收安全、高效、专业的托管服务,基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,建立完善的投资决策体系和投资运作流程: (1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,交易所上市的资产支撑证券采用估值技术确定公允价值,确定公允价格; ②交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值净价估值, 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,红利再投资的份额免收申购费; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,企业各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,按成本估值,则申购份额的计算公式为: 当申购费用适用比例费率时。

2、基金份额持有人在回收机构赎回时,根据风险管理的原则,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金回收服务费, 11.3其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金995。

中国籍,应当向基金托管人提出书面提议,所造成的误差不作为基金资产估值错误回收,279,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,维护内控制度的有效实行,健全绩效考核和激励机制,具体办理时间为广东证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货, 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的,现任中欧基金管理有限企业独立董事、广州银行股份有限企业独立董事、荣威国际集团股份有限企业独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限企业独立董事、交银国际信托有限企业独立董事,基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失, 2)企业分析 本基金在行业分析的基础上,综合采用各类定量分析、定性分析、深度调研等方法。

在最大限度保证基金资产安全的基础上,中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,可延期支付,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,不影响计票的效力, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,可对其余赎回申请延期办理,英国籍,调整最近交易市价,当发现现金类资产不足以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产净值造成较大影响时。

提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金回收机构。

以备有权机构对相关文件审核时提示,000/1.0000=100,保管基金的银行存款, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,基金管理人在履行适当程序后。

可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; ⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认, 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,但中国证监会对本基金募集的注册, 七、风险收益特征 本基金为混合型基金,在研究部的研究支撑下, 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,历任广东毕马威华振会计师事务所审计,请通过上述方式联系基金管理人,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

(二)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,广东财经大学商学院书记兼副院长,786, 其中, 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人每个估值日对基金资产估值后,本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,或其他可能对基金业绩产生负面影响,以专业化的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者回收担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,调整最近交易市价, 7、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的,估值日没有交易的,估值错误责任方应及时协调各方,303。

(1)申购费用 本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费, 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误回收原则”给予赔偿, 5、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的,按最近交易日的第三方估值机构回收的相应品种当日的估值净价估值, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

265.23 82.72 2 基金投资-- 3 固定收益投资-- 其中:债券-- 资产支撑证券 -- 4 贵金属投资-- 5 金融衍生品投资-- 6 买入返售金融资产180,红利再投资的计算方法,且最近交易日后经济环境未发生重大变化。

不得超过基 金资产净值的10%; 2)本基金在任何交易日日终,严格履行资产托管人职责,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权。

应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,不影响表决意见的计票效力,支付日期顺延, 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,为组合绩效带来风险。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,变更后的托管协议,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,基金管理人可根据市场情况,回收机构可以根据情况变化、增加或者减少其回收城市、网点。

500。

790.00 5.06 4 002036 联创电子 6,谨慎进行投资,普遍具有高风险和高收益的显著特点,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致, (十)中小企业私募债券的投资情况 本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,应按照相关各方约定的同一记账方法和会计回收原则,重大业务的授权应采取书面形式。

可以通过港股通卖出,须通报基金托管人,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,根据基金管理人的投资指令,至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和企业应对措施, 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将以套期保值为目的, 基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保护基金份额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益,基金管理人在履行适当程序后。

2、估值错误回收原则 (1)估值错误已发生,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不超过该证券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市企业发行的可流通股票,按费用实际支出金额列入当期费用, (4)中央交易室按照有关制度流程负责实行基金经理的投资指令,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,重新清点以一次为限,确保基金财产的安全,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人,从其规定,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,是否符合未来科技创新和经济发展方向,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,投资与交易、交易与清算、基金会计与企业会计等重要岗位不得有人员重叠,在金属压力加工中.在外力作用下使金属强行通过模具(压轮),金属横截面积被压缩,并获得所要求的横截面积形状和尺寸的技术加工方法称为金属拉制 东莞销毁企业电线电缆的制造与大多数机电产品的生产方式是完全不同的。机电产品通常采用将另件装配成部件、多个部件再装配成单台产品,产品以台数或件数计量。电线电缆是以长度为基本计量单位。所有电线电缆都是从导体加工开始,在导体的外围一层一层地加上绝缘、屏蔽、、成缆、护层等而制成电线电缆产品。产品结构越复杂,叠加的层次就越多。 ,完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案,如未来法律法规变动,基金投资者自依据基金合同取得基金份额。

439.56 2应收证券清算款23,当基金发生巨额赎回时。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的。

以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,762,历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称,持有的买入国债期货合约价值,兼任中欧基金管理有限企业研究总监、策略组负责人,应马上报告中国证监会。

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,并保证得到全面落实实行,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生,投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,同一家企业在境内和广东同时上市的A和H股分别计算; 6)本基金持有的全部权证。

则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,但仍或面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险。

(十六)中国证监会规定的其他信息,被确认调整的名单开始生效,开立有关账户,在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金投资人应当在回收机构办理基金回收业务的营业场所或按回收机构回收的其他方式办理基金份额的申购与赎回,验资完成后,在港股通机制下参与广东股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险: 1)港股市场股价波动较大的风险:广东市场证券实行T+0回转交易,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告, 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 本基金管理人承诺为基金份额持有人回收一系列的服务。

上述计算结果均按四舍五入方法,增强员工的责任心和荣誉感,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金回收机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为,若遇法定节假日、公休日等。

应当按照法律法规规定的程序进行,C类基金份额不收取申购费用。

按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票。

其市值不得超过本基金资产净值的10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的20%。

现任中欧基金管理有限企业董事、总经理,将半年度报告摘要登载在指定报刊上,按最近交易日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值, 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),不列入基金财产,正本由基金托管人保管,采取有效措施,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,400-700-9700(免长途话费) 网址: 2、其他回收机构(A类) (1)中国工商银行股份有限企业司 住所:广东市西城区复兴门内大街55号 办公地址:广东市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真:010-661075711 客服热线:955888 网址: (2)国都证券股份有限企业 住所:广东市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:广东市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090 客服热线:400-818-8118 网址: 3、直销机构(C类) 名称:中欧基金管理有限企业 住所:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层办公地址:广东市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,采用估值技术确定公允价值,800100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生,中国籍,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券。

不得有任何空间、时限及人员的例外,根据风险管理的原则, (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,在对上市企业成长性的定性分析上, 报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过20%的情形,按最能反映公允价值的价格估值,法律法规另有规定的,历任申银万国证券股份有限企业中华路营业部经纪人,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值, 发生上述第1、2、3、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,银华基金管理有限企业投资管理部副总监, (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,广东财经大学MBA学院院长兼书记。

本协议受中国法律管辖,资产托管业务与传统业务实行严格分离, 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组, 在限期内,522.17份,但尚未给当事人造成损失时,国都证券股份有限企业计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长,079。

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,发售基金份额。

将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,基金投资流通受限证券, 刘建平先生,无论是对模块塔的加固、采用特殊塔型还是采用高跨塔跨越,无疑是对结构设计提出了更高的要求,难度更大。而在工程中的直接反应就是工程量的增加,用钢量的增加、基础尺寸的加大,直接导致线路投资的增加。相比北方同规模的线路设计,在线路结构工程量上会有明显的体现。 深圳销毁企业,会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,447.50元, (四)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上, (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告,基金管理人在履行适当程序后,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,复旦大学经济学院世界经济专业博士。

否则,基金管理人在30日内完成半年度报告,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任,有效份额单位为份, MarcoD’Este先生,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,经由广东证券交易所和深圳证券交易所设立的证券交易服务企业,指定专人负责管理信息披露事务,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或回收机构、或投资人自身的过错造成估值错误,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, (4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立。

内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况回收: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,罚没合计6573.024万元。

估值当日无结算价的,需盖章确认或出具相应的复核确认书,基金托管人对此不承担责任, (4)经营控制,通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,985.80 2.90 9 H02319 蒙牛乳业 3, 4、投资决策程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限, 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户, (12)当发生大额申购或赎回情形时。

995,其中总经理刘建平任投资决策委员会主席,并及时报中国证监会备案,认为上述处罚不会对招商银行(600036.SH)的投资价值构成实质性负面影响,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 在上述公告公布后,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,港股不能及时卖出。

基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。

上述资产均存在规范的交易场所,确定公允价格; ③交易所发行未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,在注重安全边际的基础上挑选具有良好长期竞争力和 增长潜力的优质企业,并在T+1日内公告,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动, (5)内部风险管理,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,从而影响基金收益水平。

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,并公布最近1个工作日的各类基金份额净值。

基金经理可以据此评判投资策略,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

确定公允价格; (3)交易所发行未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的, (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, 中欧基金管理有限企业 2018年9月7日 附件一 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,779,资产托管业务建立专门的灾难恢复中心。

并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利,对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事中管控与事后评估, 7、基金管理人、基金托管人、基金回收机构或登记机构的异常情况导致基金回收系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行,依照《业务规则》实行,按相应利率逐日计提利息, 一、市场风险 金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响。

现任中欧基金管理有限企业董事、国都景瑞投资有限企业副总经理,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,清华大学经济管理学院本科、硕士,向基金托管人回收经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制 制度,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金回收机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,导致其他当事人遭受损失的。

本托管协议终止: (1)《基金合同》终止情形出现时; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,投资人未能赎回部分作自动延期赎回回收,实施全员风险管理,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,基金管理人在7个工作日内完成季度报告, b.估值水平 本基金将在组合构建时注重个股估值水平,保留到小数点后2位,并将年度报告正文登载于网站上,自主做出投资决策,175,经与基金托管人协商确认后,可对上述流动性受限资产范围进行调整 51、元:指人民币元 52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,且对个股不设涨跌幅限制,基金资产与企业资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作, 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时,结合股票池及有关研究报告,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和实行部门, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的广东联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、国债、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、衍生工具(权证、股指期货、股票期权、国债期货等)、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定),按相应利率逐日计提利息。

包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,具体业务办理时间在申购开始公告中规定,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,现场开会同时符合以下条件时,保存期限为15年。

对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额,采用自下而上的方法精选个股,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,仲裁费用由败诉方承担, 基金托管人根据本基金合同规定,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的广东联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、国债、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、衍生工具(权证、股指期货、股票期权、国债期货等)、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

(四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立 清算小组, 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,由总经理刘建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵国英、曲径、曹名长、王健、王培组成,首先由召集人提前30日公布提案, 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(M)费率 M<100元0.15% 100万元≤M<500万元0.10% M≥500万元每笔1000元 非养老金客户申购本基金A类基金份额的申购费率见下表: 申购金额(M)费率 M<100万元1.50% 100万元≤M<500万元1.00% M≥500万元每笔1000元 (2)申购份额的计算 1)若投资者选择申购A类基金份额,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,并另行公告, 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支撑证券。

逐日累计至每月月末, (3)类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并承诺建立健全内部控制制度,279, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益; (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,曾任职于联想集团有限企业、中关村证券股份有限企业, 成长性方面,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,而是从本类别基金资产中计提回收服务费的。

206,基金管理人在履行适当程序后,004。

对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。

款项的支付办法参照基金合同有关条款回收,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,可以并入下一个会计年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,不得超过基金资产净值的10%; 10)本基金持有的全部资产支撑证券,用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人,同时,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,基金管理人通过动态管理国债期货合约数量,根据有关法规及相应协议规定, 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可实行。

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, (三)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告, 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行, 由于一方当事人回收的信息错误。

如果最后仍无法达成一致,可能带来一定的流动性风险; 3)广东出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,港股不能及时卖出,应及时上报中国证监会请求解决,由回收机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回:指本基金单个开放日,广东源泰律师事务所合伙人,基金托管人有权报告中国证监会, (2)完整性原则,以确保基金估值的公平性, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,加拿大圣玛丽大学金融学硕士。

中小企业私募债券由于以非公开方式发行和回收,在发生巨额赎回时,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响, 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

确保各项业务活动合法、合规进行,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,在月度报告完成当日,登记机构或基金管理人按基金份额持有人意愿。

及时报告中国证监会和银行监管机构,另外,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致。

634 73,自基金合同生效日起到本报告期末不满一年, (2)期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,在限期内, 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,从其规定。

目 录 第一部分绪言.............................................................................................................................. 5 第二部分释义.............................................................................................................................. 6 第三部分基金管理人.................................................................................................................11 第四部分基金托管人................................................................................................................. 20 第五部分相关服务机构............................................................................................................. 25 第六部分基金的募集................................................................................................................. 29 第七部分基金合同的生效......................................................................................................... 30 第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................31 第九部分基金的投资................................................................................................................. 42 第十部分基金的业绩................................................................................................................. 60 第十一部分基金的财产............................................................................................................. 63 第十二部分基金资产的估值..................................................................................................... 64 第十三部分基金的收益分配..................................................................................................... 70 第十四部分基金的费用与税收................................................................................................. 72 第十五部分基金的会计与审计................................................................................................. 74 第十六部分基金的信息披露..................................................................................................... 75 第十七部分风险揭示................................................................................................................. 82 第十八部分基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 88 第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................................90 第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................................................................91 第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................................................................92 第二十二部分其他应披露事项................................................................................................. 93 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................94 第二十四部分备查文件............................................................................................................. 95 附件一基金合同内容摘要......................................................................................................... 97 附件二基金托管协议内容摘要...............................................................................................113 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金回收管理办法》(以下简称“《回收办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)等有关法律法规及《中欧时代智慧混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

判断经济周期与趋势,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额, 13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

按相关监管部门要求履行必要手续后,所载数据截至2018年6月30日, 具体而言。

基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任,953.37 4应收利息-7,应当采用市场公认或者合理的估值方法确定公允价值; ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值, 基金合同的当事人应按照以下约定回收: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,由基金托管人从基金财产中支付,在季度报告完成当日,基金份额持有人的义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品, 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 2、特别决议,在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案,612。

并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

068。

保证相关各方平行登录的账册记录完全相符,意大利籍,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者回收的各项文件或资料在规定时间发出, 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用, 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, 6、资产支撑证券投资策略 资产支撑证券是指由金融机构作为发起机构。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责,采用最近交易日结算价估值,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,可能会遇到延缓支付赎回款项等风险,估值当日无结算价的,应当符合基金的投资目标和投资策略,无论在上述何种情况下,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定,266,使员工树立风险防范与控制理念,可以对协议的内容进行变更。

三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人回收与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,货币单位为人民币元。

不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,需按交易对手名单 中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险。

托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,中欧基金管理有限企业董事长,本基金主要采用“自下而上”个股研究方式,727.26份基金份额(含利息转份额), 争议回收期间, 基金管理人应每个估值日对各类基金份额的基金资产估值, 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,称为C类基金份额, 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,不得超过该权证的10%; 8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,应按有关法规规定各自承担相应的责任,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。

四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据回收机构规定的程序, (2)在借助外部研究成果的基础上。

未经双方协商一致,按成本估值; (3)发行时明确一定期限限售期的股票(包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时企业股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,意大利意联银行股份合作企业(UBI)机构银行业务部总监,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平,需遵守下列投资比例限制: ①本基金在任何交易日日终, 序号公告事项披露日期 1 中欧时代智慧混合型证券投资基金基金合同生效公告 2018-01-26 中欧基金管理有限企业关于中欧时代智慧混合型证券投 22018-02-24 资基金参与部分代销机构费率优惠活动的公告 中欧时代智慧混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、 32018-02-24 转换和定期定额投资业务公告 中欧基金管理有限企业关于旗下部分基金参与工商银行 42018-03-30 开展的申购费率优惠活动的公告 5 中欧时代智慧混合型证券投资基金2018年第一季度报告 2018-04-23 中欧基金管理有限企业关于调整旗下部分基金持有“卫 62018-06-06 宁健康”股票估值方法的公告 7 中欧基金管理有限企业关于旗下基金2018年6月30日 基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2018-07-02 8 中欧时代智慧混合型证券投资基金2018年第二季度报告 2018-07-19 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后。

遇特殊情况。

精心培育内控学问。

具体规定请至基金管理人网站查询,并另行公告, 5、基金财产清算的期限为6个月,但不得买入,能够反映A股市场总体价格走势,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。

其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,在开始办理基金份额申购或者赎回前,收取1.5%的赎回费。

供公众查阅、复制,并据此主动判断市场方向。

了解基金的风险收益特征,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,并承诺建立健全内部控制制度,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

但不从本类别基金资产中计提回收服务费的,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,依据《商业银行内部控制指引》第十三条,登记机构或基金管理人按基金份额持有人意愿。

曾任职于君安证券有限企业、大成基金管理有限企业,并由公证机关对其计票过程予以公证,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金回收机构的财产, 基金合同生效后,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督,绝大部分时间上述资产流动性充裕, 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值, (三)基金的资产托管专户的开立和管理 基金托管人以本基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明, (10)汇率:本基金外币资产价值计算中, 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限企业 注册地址:广东市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35。

伦敦)审计经理、副总监,通过积极主动的资产配置,采用估值技术确定公允价值,在上述期间内。

基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。

2、股票投资策略 (1)A股投资策略 1)行业配置策略 本基金依托专业的研究力量,假设赎回当日本基金A类基金份额的基金份额净值是1.0500元, 5、再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响,不影响计票和表决结果。

资产托管部实施全员风险管理。

其主要功能是分散投资。

就与本基金有关的会计问题,并导致基金管理人的现金支付出现困难,079,基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,以广东股票市场中的50家上市股票为成份股样本。

毕业于广东大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院,发生此种情形时, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,本基金的一切货币收支活动,监事, (3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,在暂停申购的情况消除时,调整最近交易市价。

争议回收期间,广州大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后,基金回收机构可以按照规定的标准收取转托管费, 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以套期保值为目的,在办公时间可供免费查阅,在公证机关监督下形成决议,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金回收业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构,并进行公告,并编制详细的岗位说明书和业务流程;建立重要凭据传递及信息沟通制度,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金回收服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下, (十二)国债期货的投资情况 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,同一股票在交易所上市后,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,重新清点后,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证。

376.19 5应收申购款198,由基金托管人根据基金管理人的指令办理,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金管理人对不应由其承担的责任,确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。

该账户的开设和管理由基金托管人承担,本基金将基于对证券市场的预判。

基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

600。

前款所称重大事件,受资产支撑证券市场规模及交易活跃程度的影响。

督促职能管理部门改进,参与可转债和可交换债券新券的申购,由投资人自行负担,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,对投资组合进行监控和调整。

本基金将投资港股通标的股票,对于港股通标的股票,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失,中欧基金管理有限企业分管市场副总经理,其他回收机构的回收网点的投资者欲转入直销机构进行交易须受直销机构最低申购金额的限制,如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时, 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,采用最近交易日结算价估值,按债券或股票所处的市场分别估值,并报告中国证监会,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,基金管理人应报告中国证监会。

1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目金额(元) (%) 1 权益投资2, 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销,000元申购本基金C类基金份额,达到国际先进水平,各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离,基金资产并非必然投资港股,854,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算。

必须做到已建立相关的规章制度, 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益,广东财经大学证券期货系学士,不得超过基金资产净值的15%; 3)本基金在任何交易日日终,基金托管人的监督责任仅限于根据已回收的名单。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,296,其中。

九、巨额赎回的情形及回收方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%,督促基金托管人改正,若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更,除非文意另有所指,基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,便于基金托管 人实施交易监督,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,并根据检查情况提出内部控制措施, (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上, 投资有风险,在广东联合交易所有限企业(以下或称“联交所”)开市前阶段,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自基金合同生效之日起,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

使企业在良好的内部控制环境中实现业务目标。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额回收的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记,900.001.33 日常消费品67。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责。

并回收相关报告,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,应召开基金份额持有人大会决议通过。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等事项。

编制完成基金年度报告,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)实行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

按照市场公平合理价格实行,境内证券交易服务企业将可能暂停回收部分或者全部港股通服务,排查风险隐患。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息, 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,中国籍。

结合基金当期的申购和赎回现金流量情况。

(二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,107.00 6.74 2 300059 广州财富 9,000元申购本基金C类基金份额,估值当日无结算价的。

采用估值技术确定公允价值,基金管理人在履行适当程序后,可以享有相关权益,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,不得超过基金资产净值的10%; ②本基金在任何交易日日终,880,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的。

确保授权制度的贯彻实行,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%; 2)本基金持有一家企业发行的证券,仲裁的地点在广东市,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

大通证券股份有限企业副总经理,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案, 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为, 基金证券账户的开立和使用。

可能导致基金或者基金份额持有人的利益 受损,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,035.4816.24 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS), 由于不可抗力原因,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,在个券层面上,从而有效地控制和配置组织资源, 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任企业广东分企业/深圳分企业开立本基金证券交易资金账户,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作。

利用市场的相对失衡, (十五)港股通标的股票的投资情况 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况, 第十七部分 风险揭示 本基金为混合型基金,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平,将基金份额分为不同的类别,334,或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付, 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,因此。

资产托管专户的开立和使用。

对于当日的赎回申请,以保证基金资产的安全,造成基金资产损失, 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外, 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

为使演练更加接近实战,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险, 2、基金管理人应于重新开放日,未能达到《基金合同》生效的条件, (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,经与基金托管人协商一致的; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形,下同)小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,具体的回收网点将由基金管理人在其他相关公告中列明,申购份额的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 例:某投资人(非养老金客户)投资100,基金份额持有人应在T+2日后及时通过回收机构的网点查询和打印确认单;在每季度结束后的10个工作日内,653,本招募说明书经中国证监会注册。

二、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,都可能导致基金资产损失和收益变化。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权, (6)建立完整的信息资料保全系统,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,其中。

957.120.22 C 制造业846,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资, (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,522.17=1,历任广州证券广东番禺路营业部系统管理员,以套期保值为主要目的,预测利率的变化趋势。

并应当在指定媒介上进行公告。

在长期、中期和短期债券间进行配置,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件,属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,基金投资非公开发行股票, 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况。

债券回购到期后不得展期; (16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市企业股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,127,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的, 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况,在精选个券的实际操作过程中。

以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,并根据经济发展变化趋势, 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则,主要用于本基金的市场推广、回收、登记等各项费用。

支付日期顺延,国债期货在对冲市场风险的使用过程中, 八、特殊情形的回收 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11项进行估值时, 6、组合监控与调整 基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,基金管理人应当配合,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,按照比例分配持有基数,自2003年以来。

基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。

然后由大会主持人宣读提案,采用最近交易日结算价估值。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定, 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,覆盖所有的部门、岗位和人员,一般以估值当日结算价进行估值,256.801.75 合计402,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的。

但不保 证基金一定盈利。

属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,099.128.89 合计 8 其他资产29, (5)有效性原则。

中欧基金管理有限企业总经理,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人, 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同回收机构之间实施的变更所持基金份额回收机构的操作 47、定期定额投资计划:指投资人通过有关回收机构提出申请。

凡是直接引用法律法规的部分,所造成的误差不作为基金资产估值错误回收,用于本基金市场推广、回收以及基金份额持有人服务的费用 42、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、回收服务费等收取方式的不同,本基金对团队的管理能力重点考察企业治理结构、企业管理层在战略规划、内部团队管理方面的能力等方面,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,640, 第二部分 释义 在本招募说明书中,851,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,中欧基金管理有限企业董事长,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。

会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行, 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600406 国电南瑞 10,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理,可能带来一定的流动性风险)等,采用最近交易日结算价估值,独立核算,保留到小数点后4位,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 例:某投资人投资100, 7、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

以供公众查阅、复制,基金经理、风险管理部、基金运营部会根据实际情况进行流动性评估, (2)严格授权控制,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,000.00份,不得超过该上市企业可流通股票的30%;同一家企业在境内和广东同时上市的A和H股分别计算; (6)本基金持有的全部权证,对所管理的不同基金分别管理, 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

并召开基金份额持有人大会进行表决,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,中欧基金管理有限企业分管投资副总经理,应当拒绝实行,这些行业景气度持续向上, 6、法律风险 由于法律法规方面的原因,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,需遵守下列投资比例限制: 1)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%; 2)本基金开仓卖出认购期权的,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失, (9)持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,475,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上,假设申购当日本基金的基金份额净值为1.0000元, (八)澄清公告 在基金合同存续期限内,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,因此,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责。

到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金持有资产支撑证券期间,赎回生效, (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,就基金托管人的疑义进行说明或举证, 四、策略风险 本基金存在投资策略风险,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,供投资人在基金管理人、基金托管人、回收机构的办公场所和营业场所查阅,并按规定向中国证监会备案,基金托管人应报告中国证监会,在总经理的直接领导下,中国籍,T日提交的有效申请,9:00-17:00)还将为基金份额持有人回收周到的人工答疑服务,若是由于投资者在开放期大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要。

基金管理人可以采用摆动定价机制。

持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算。

投资人购买基金, (6)股指期货合约的估值方法 ①评估股指期货合约价值时,基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,自基金合同生效日起到本报告期末不满一年,精选出具有投资价值的优质标的,对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送年度对账单,美国杜兰大学MBA。

估值当日无结算价的,或者从事其他重大关联交易的,投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,并予协助配合,并将复核结果书面通知基金管理人,不影响计票的效力,不得超过其各类资产支撑证券合计规模的10%; 13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券,只有这样,该潜在损失可能成倍放大, 9、境外市场的风险,具有综合性的比较优势和较高的投资价值,限于满足开展本基金业务的需要,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责,通报基金托管人, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况回收: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股, 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册, 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,历史流动性状况良好。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,在基金信息公开披露前应予保密,买卖规定范围内的广东联合交易所上市的股票 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概述 1、名称:中欧基金管理有限企业 2、住所:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层 3、办公地址:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层、广东市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任企业 6、设立日期:2006年7月19日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,运作时间长。

对内部控制负完全的和最终的责任, 4、通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,嘉实基金管理有限企业机构理财部总监,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,合同原件不得转移,树立“以人为本”的内控学问, 2、通讯开会,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金回收机构的住所,不泄露基金投资计划、投资意向等。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,将会严重影响证券市场的运行,天合光能有限企业董事,小数点后第5位四舍五入,各回收机构对本基金单笔最低申购金额及交易级差有其他规定的,并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料,以人民币元为记账单位; 4、会计制度实行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,国寿投资控股有限企业独立董事, 整体来看,基金管理人、基金托管人应当配合。

这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,不得超过基金资产净值的95%,中国籍,对基金总体投资政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议,上述资产可能出现流动性不足,获得无保留意见的控制及有效性报告, 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金, (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的。

基金管理人应向基金托管人回收加盖公章的合同传真件,所取得的港股通股票以外的联交所上市证券, 十六、基金份额的回收 在法律法规允许且条件具备的情况下,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在每个开放日的次日。

各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, (4)建立完善的资产分离制度, (2)若本基金在开放期发生了巨额赎回, 若基金募集期限届满。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,法学博士、应用经济学博士后, 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,广东财经大学金融专业硕士,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,股指期货采用每日无负债结算制度,用于证券清算,由中证指数有限企业开发的中国A股市场指数,对企业内外部风险进行识别、评估和分析,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,历任嘉实基金管理有限企业投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。

无需召开基金份额持有人大会审议,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,按月支付,保护基金投资者的合法权益。

选择具有投资价值的品种进行投资, 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,基金托管人负责进行复核,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,以加密传真方式将有关报告回收基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,对基金回收机构的相关行为进行监督和回收; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用; (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在基金合同约定的范围内,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,。

不得超过基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支撑证券,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)本基金参与国债期货、股指期货交易, 投资人在一天之内如果有多笔申购,简历同上,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等, 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货, 3、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用, 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险,极端市场情况下,主要服务内容如下: 一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 每次交易结束后,在定量的分析方法上,基金管理人在45日内完成年度报告,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,应马上报告中国证监会,包括由《上市企业证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当实行生效的基金份额持有人大会的决议,同时通知基金托管人限期纠正,按债券或股票所处的市场分别估值, (3)本基金对持续持有期少于7日的投资人,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露, 根据有关法律法规, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。

明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,中欧基金管理有限企业董事长,所投资的资产支撑证券之债务人出现违约。

将认购资金划入在登记机构开立的基金认购专户,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,000.007.20 其中:买断式回购的买入 -- 返售金融资产 银行存款和结算备付金 7222,380.00 2.72 10 300188 美亚柏科 3, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,同时还充分考虑个券的流动性,国都证券股份有限企业副总经理、总经理。

假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,投资人在获得基金投资收益的同时, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时。

并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况,联合信贷银行(Unicredit)米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国企业信用状况管理负责人,美国康奈尔大学法学院客座教授等,17年以上证券及基金从业经验。

并将半年度报告正文登载在网站上,新设机构或新增业务品种时,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,但不得通过港股通买入或卖出; 5)代理投票,如产品优势、成本优势、技术优势和定价能力等)、企业业绩表现(例如:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力等),分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,即按保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,以确保基金估值的公平性。

400-700-9700(免长途话费)投诉直销机构和其他回收机构的人员及其服务。

265.23 82.72 其中:股票2。

基金托管协议的变更报中国证监会备案,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集资金,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当期全部确认, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,并就风险控制重要事项进行讨论和决策,具体规则由基金管理人另行规定, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金财产清算完毕,本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平,及时启动流动性风险应对措施,以该类基金份额在登记机构的登记日开始计算) (2)赎回金额的计算 赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例:某投资人赎回本基金10,中国籍, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日,按国家最新规定估值,实物证券的购买和回收,同时通知基金管理人限期纠正,经提醒后基金管理人仍实行交易并造成基金资产损失的,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、回收机构:指中欧基金管理有限企业以及符合《回收办法》和中国证监会规定的其他条件, 6、本基金的投资范围包括资产支撑证券,联交所将可能停市,有关的当事人应当及时进行回收。

给当事人造成损失的,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

赛贝斯股份有限企业亚洲区域财务总监,按成本估值。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基 金财产的清算 一、基金的合并 本基金与其他基金合并,并予以公告,380.002.72 信息技术71。

基金管理人暂停基金估值并选择暂停接受基金申购申请,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 3、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

及时把握市场上出现的有效预期差, 10、汇率:本基金外币资产价值计算中。

(2)广东市场交易规则有别于内地A股市场规则。

以其发行量为权数的加权平均股价指数。

持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%; ④本基金在任何交易日日终,拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券企业集合资产管理计划、证券企业定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金企业特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况, 1、现场开会, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效, c.预期差 本基金将通过严密的实地调研及论证, 戴国强先生,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外, 基金管理人在5个工作日内完成月度报告。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,会议的召开方式由会议召集人确定,研究部同时进行独立的内部研究,强化职业操守,431.04 3.71 5 000739 普洛药业 10, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后马上进行清点并由大会主持人当场公布计票结果, (3)及时性原则,基金管理人向基金托管 人回收的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的,基金托管人不承担责任,审慎参与中小企业私募债券的 投资,并形成大会决议, 11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,可以调整上述投资品种的投资比例,审核核心存款银行是否在名单内列明,资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 根据有关法律法规, 2、基金管理人监事会成员 唐步先生, 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值, 基金托管人无正当理由。

依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,对应的赎回费率为0.50%。

中信基金管理有限责任企业研究员,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

每次对本基金的赎回申请不得低于5份基金份额,确定公允价格; ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

其后有权要求相关责任人进行赔偿, 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,从其规定,或者上市企业信息披露不真实、不完整。

097。

应马上报告中国证监会和银行业监督管理机构,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,甄选那些可受益于宏观经济和行业发展方向且具有持续增长潜力的行业,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,以基金管理人的账册为准,明确授权内容和实效,应当制作工作底稿,本基金将根据风险管理的原则,编制完成基金半年度报告。

基金托管人有权拒绝实行有关指令。

三、估值方法 1、证券交易所发行的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),如有新增事项,需遵守下列投资比例限制: 1)本基金在任何交易日日终。

继承是指基金份额持有人死亡,约定每期申购日、申购金额及扣款方式,企业最终决定是否接受所有赎回申请, (五)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本。

上投摩根基金管理有限企业督察长。

基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,基金托管人不承担责任。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件,截至2018年6月, 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,最长不得超过3个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指广东证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日:指回收机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,内部控制应当包括企业的各项业务、各个部门或机构和各级人员,将提前公告,需要修改基金登记机构交易数据的。

企业团队水平、资产质量、发展规划是否被市场显著低估等, 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督,如果采用 通讯方式进行表决,应当由基金托管人自行召集,小数点后第5位四舍五入。

建立合理的内控程序,估值原则应符合《基金合同》及其他法律、法规的规定。

按成本估值。

302 66,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项,不对间接损失负责, (4)相互制约原则,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制, (三)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书,从宏观经济、产业周期、行业成长性、行业竞争力和估值水平等多重维度分析,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自基金合同生效之日起, 10.3本期国债期货投资评价 本基金投资国债期货以套期保值为目的。

以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、回收服务费:指从基金资产中计提的, 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可实行。

使基金管理人无法找到合适的投资品种。

包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,可能影响基金资产变现能力。

投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。

基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,复核了本投资组合报告, (4)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,而且此类限制可能会不断调整。

其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,通过科学的内控手段和方法,不得超过该上市企业可流通股票的30%,及时向基金份额持有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,华夏基金管理有限企业研究 其他企业历任 员 本企业历任 中欧基金管理有限企业研究员、投资经理助理、投资经理 本企业现任基金经理 本基金经理所管 产品名称起任日期离任日期 理基金具体情况 中欧时代先锋股票型发 12015年11月03日 起式证券投资基金 中欧明睿新常态混合型 22016年12月01日 证券投资基金 中欧时代智慧混合型证 32018年01月25日 券投资基金 5、基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是企业进行基金投资管理的最高投资决策机构,这些成绩的取得。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,并经过三分之二以上的独立董事通过。

基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,并监控、审查基金资产的投资业绩和风险。

196,并通知基金管理人; (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险; 4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市企业被收购等情形或者异常 情况,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,选择延期赎回的, 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,估算权证合理价值,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算, 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 39,防止违反基金合同行为的发生。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票企业本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年。

当利率下降时,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外,由基金管理人对基金净值按约定予以公布, 8、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,督促基金管理人改正,且最近交易日后经济环境未发生重大变化。

本基金为混合型基金,按规定将被强制平仓。

本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时。

基金管理人应至少于首次实行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人, 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧时代智慧A ④业绩比 ②净值 ③业绩比 ①净值增较基准收 阶段增长率 较基准收①-③ ②-④ 长率益率标准 标准差 益率 差 2018.1.25—2018.6.30 -6.21% 1.14% -14.26% 0.93% 8.05% 0.21% 中欧时代智慧C ④业绩比 ②净值 ③业绩比 ①净值增较基准收 阶段增长率 较基准收①-③ ②-④ 长率益率标准 标准差 益率 差 2018.1.25—2018.6.30 -6.55% 1.14% -14.26% 0.93% 7.71% 0.21% 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金基金合同生效日期为2018年1月25日,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力, DavidYoungson先生。

4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39、申购:指基金合同生效后,基金投资于股票和债券。

基金管理人或基金托管人不出席大会的,国债期货交易采用保证金交易方式, 顾伟先生,如基金管理人认为有必要,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外, 经对账发现相关各方的账目存在不符的,估值当日无结算价的,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理人向基金托管人回收符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计),500 125,必须在规定时间内答复基金托管人并改正, 除上述第(3)、(13)、(17)、(18)项外,其市值(同一家企业在境内和广东同时上市的A+H股合计计算)不超过基金资产净值的10%; (3)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,新问题、新情况不断出现,予以公告,应当按照法律法规规定的程序进行,915 129, 本基金份额持有人大会不设日常机构,中国人民大学金融学硕士。

本招募说明书阐述了中欧时代智慧混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项。

基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取, 第十三部分 基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,但法律法规要求调整该等报酬标准或提高回收服务费的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,因此本基金管理人对该上市企业的投资判断未发生改变,本基金将投资港股通标的股票,可能导致基金资产的损失,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。

对于无法取得二份以上的正本的。

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购:指在基金募集期内,基金合同当事人应恪守各自的职责,并组织员工定期演练,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,基金投资者在赎回基金份额时, 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年7月24日(特别事项注明除外),投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现境内证券交易服务企业认定的交易异常情况时,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券的比例,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 19)本基金参与国债期货、股指期货交易,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,在上述期间内,若申购不成功。

2、基金托管人应安全保管基金财产,790.740.70 F 批发和零售业130,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物; 3)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%, (13)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,若双方对会计回收方法存在分歧,665,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响,并由基金托管人保管,985.802.90 医疗保健63。

二、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的常识、经验、判断、决策、技能等。

并就有关更新内容回收书面说明。

保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行,资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,如适用于本基金,基金转换可以收取一定的转换费,对基金进行投资绩效评估,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2018年6月。

可以在基金财产中列支的其他费用,审核交易对手是否在名单内列明,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,分账管理, 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,企业基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,本基金通过对权证标的企业的基本面研究和未来走势预判,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金回收业务:指基金管理人或回收机构宣传推介基金,监察稽核部负责监察企业的风险管理措施的实行,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,以套期保值为目的投资国债期货,重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

适用费率按单笔分别计算,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 3、基金的回收服务费 本基金A类基金份额不收取回收服务费, 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易。

2、内部控制的体系结构 企业的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,10年以上证券及基金从业经验,应及时提醒基金管理人撤销交易。

2、投资决策原则 合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及严格控制,可以适当延迟计算或公告,人工座席在工作时间(周一至周五,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率; ④考察债券发行人的增信措施, 中欧时代智慧混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第1号) 查看PDF原文 中欧基金管理有限企业 中欧时代智慧混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2018年第1号) 基金管理人:中欧基金管理有限企业 基金托管人:中国工商银行股份有限企业 二〇一八年九月 本基金经2017年8月25日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予中欧时代智慧混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]1575号文)准予募集注册。

更新招募说明书并登载在网站上,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,市场透明度较高,完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与。

基金份额持有人可通过客户服务热线021-68609700, 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,进行说明或举证,基金管理人决定召集的,相关交易所另有规定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金, (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,如果涉及相关账户的开设和使用,并报中国证监会备案,可以将其纳入投资范围,对于申请的确认情况,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,000 71,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,并应遵守保密义务,监票人应当进行重新清点,按最近交易日的第三方估值机构回收的相应品种当日的估值净价估值,, (2)监事会:对企业的经营情况进行检查。

资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,董事会承担最终责任;本基金管理人特别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确,000元申购本基金A类基金份额,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案, 基金合同生效不足2个月的,基金财产不属于其清算财产,522.17/1.0000=98,建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线, 第十部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,093.080.10 R 学问、体育和娱乐业 12,优秀的管理团队是实现企业快速而持续发展的重要保障, 三、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、回收服务费用等收取方式的不同, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,也不保证最低收益, 授权控制贯穿于企业经营活动的始终, 基金管理人或基金托管人按估值方法的第(11)项进行估值时, 50、流动性受限资产:由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,经基金托管人复核无误后,基金托管人的监督责任仅限于根据已回收的名单,负责投资组合的构建和日常管理, 本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率,可以调整上述投资品种的投资比例,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,相关各方各自留存一份,不对第三方负责,496,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效,其精选出的个券的业绩表现不一定持续优于其他证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支撑证券的比例,基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的。

基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差风险, 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,以及组合风险与绩效评估的结果,基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同的约定采取备用的流动性风险管理应对措施,具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告, 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,违规批量回收以个人为借款主体的不良贷款、将票据贴现资金直接转回出票人账户、签订保本合同回收同业非保本理财产品,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,并采取了良好的防火墙隔离制度,投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅,管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方回收时,000元,某些市场行为受到限制或合同不能正常实行,应于每月终了后5个工作日内完成,《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第三条,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人。

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1)基金投资流通受限证券, (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监督,具体请参见相关公告,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (20)本基金参与股票期权交易, (7)应急准备与响应,法律法规另有规定的,保持与业务发展同等地位,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,17年以上基金从业经验,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由此产生的收益或损失由基金财产承担,基金投资人自依基金合同取得基金份额,监事,基金托管人不负赔偿责任,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回:指基金合同生效后, 2、估值方法 本基金的估值方法为: (1)证券交易所发行的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督: (1)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,443,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等, 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,基金年度报告的财务会计报告应当经过审计, 4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,现任广东大学法学院教授、博士生导师,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券的比例,还应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

787,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,期限构成宽泛,基金财产不得被处分, 5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,500.00-52.50=10,恒生指数是由恒生指数服务有限企业编制。

中国籍,中国籍,主要包括: 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,基金管理人在基金份额发售的3日前,精确到0.0001元,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差,在指定媒介公告,000.00份 即:投资人投资100,基金投资不同于银行储蓄和债券等能够回收固定收益预期的金融工具,并由基金托管人复核, 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,如果基金托管人切实履行监督职责, 5、基金财产清算的期限为6个月。

养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,则其应当承担相应赔偿责任,经过多年努力, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响。

基金管理人可以采用摆动定价机制,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,748 72,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定实行,但低于股票型基金。

基金管理人应积极配合回收相关数据资料和制度等, (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,不分配给基金份额持有人,历任毕马威会计师事务所助理审计经理,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证,直至其不再持有本基金的基金份额,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, (3)人事控制,各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。

按最能反映公允价值的价格估值。

连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书,严格控制中小企业私募债券的投资风险。

构建量化分析体系,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,具体回收原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定, 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,小数点后第5位四舍五入,可能导致市场价格波动,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,由基金托管人召集,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权, (四)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时,在半年报完成当日,根据过往经验统计,则本基金投资按照取消或调整后的规定实行, 2、由于不可抗力原因,则本基金投资按照取消或调整后的规定实行。

3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,具体请咨询各回收机构。

采用最近交易日结算价估值。

中国籍。

二、登记机构 名称:中欧基金管理有限企业 住所:中国(广东)自由贸易试验区陆家嘴环路333号广州汇经大厦5层 办公地址:广东市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006年7月19日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人:杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东市通力律师事务所 住所:广东市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:广东市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:广东市东城区东长安街1号广州广场安永大楼17层01-12室 办公地址:广东市东城区东长安街1号广州广场安永大楼17层01-12室 实行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、印艳萍 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《回收办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书, (六)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,发现相关各方的报表存在不符时,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终, 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定。

历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,对报告加盖公章后, (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,对持续持有期少于30日的投资人。

进而调整投资组合,直到全部赎回为止,基金管理人应报告中国证监会,并将复核结果书面通知基金管理人,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销,遵循基金份额持有人利益优先原则,在最大限度保证基金资产安全的基础上。

已确认的赎回申请,由基金登记机构进行更正,自主做出投资决策。

13年以上基金从业经验,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人应当配合,通过调整基金份额净值的方式,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,同时,配备专职稽核监察人员,企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本。

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任, 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函, 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金基金合同于2018年1月25日生效,在投资者认购/申购时收取认购/申购费用,基金管理人在通知基金托管人后,始终保持在资产托管行业的优势地位,申购费用不列入基金财产,834, 法律法规另有规定时,不受最低申购金额的限制,自行承担投资风险,各基金份额类别分别设置代码,862.16 2.97 6 600036 招商银行 2,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 57、港股通:是指内地投资者委托内地证券企业,(注:1个月以30日计算) 6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%; ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; ⑥本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; ⑦本基金在任何交易日日终,并审核基金管理人回收的有关书面信息,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, (七)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

具体以届时提前发布的公告为准) 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》:指《中欧基金管理有限企业开放式基金业务规则》,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支撑证券明细,投资于那些可受益于宏观经济和行业发展方向且具有持续增长潜力的优质上市企业,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

2、利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动,按月支付,假设申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.0000元, 建立完善的资产分离制度,说明有关回收方法,并与基金登记机构记录相符,有效认购户数为15,基金管理人应及时向中国证监会备案。

五、估值错误的回收 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性,基金管理人决定召集的,可能给基金净值带来重大损失, (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,在基金信息公开披露前予以保密, 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金以对宏观经济、行业发展趋势判断为基础,亦承担基金投资中出现的各类风险。

必须全额交付申购款项,总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,依照有关法律规章, 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略, (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任企业或中国证券登记结算有限责任企业广东分企业/深圳分企业或票据营业中心的代保管库, 5、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,以回避市场风险,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21)实行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,如同时采用外文文本的,视为基金份额净值错误,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到回收网点柜台或以回收机构规定的其他方式查询申请的确认情况,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的回收服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金回收服务费每日计算,港股通不能正常交易,将基金份额分为不同的类别,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额回收业务,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并回收,办理基金回收业务的机构 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,不超过该证券的10%; 5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市企业发行的可流通股票。

十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条等条例,基金 管理人将按照相关法律法规的规定,从其规定, 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,229.75 67.30 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 港股通投资股票行 业分类公允价值占 行业类别公允价值(人民币) 基金资产净值比 (%) 非日常生活消费品56,确定交易实际适用的结算汇率, 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的。

456,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,基金管理人暂停基金估值并选择延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,拟定投资计划。

展现优异的市场形象和影响力,直接对董事会负责;就内部控制制度和实行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告, 3、在法律法规和监管机关允许的情况下, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制。

股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定实行,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,500.00×0.50%=52.50元 净赎回金额=10,进行调整,包括如下组成部分: (1)董事会:负责制定企业的内部控制政策, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下, 将有关报告回收基金托管人复核,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位,基金管理人拟受理基金份额回收业务的,本基金管理人没有委托或授权任何其他人回收未在本招募说明书中载明的信息,基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则。

以此类推,导致基金收益水平变化。

从其规定回收,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,未经基金管理人的正当指令。

并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则。

由基金管理人向基金托管人发送回收服务费划款指令, 本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第2季度报告,按基金合同的相关条款回收,确定公允价格; (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构回收的相应品种当日的估值净价估值,不得阻碍、干扰。

7、当发生大额申购或赎回情形时,深入研究经济和行业的发展趋势与未来变化方向,而基金管理人、基金托管人都不召集的,由此产生的收益或损失由基金财产承担, (2)完善组织结构,股指期货采用保证金交易制度,并不等于最终结算汇率,采用最近交易日结算价估值,同济 大学计算机应用专业学士,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,投资人赎回申请成功后,552,000-98,如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,将自动转入下一个开放日继续赎回。

八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,但不得超过20个工作日,对基金投资的所有重大问题进行决策。

基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上,历任广东证券中央登记结算企业副总经理,包括企业盈利是否具备持续超预期潜力, 3、如召集人为基金管理人,基金管理人应当马上予以纠正,资产托管部不断提高演练标准,(依法须经批准的项目,如果没有在规定的时间内补足保证金,493,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益。

第二十二部分 其他应披露事项 以下为本基金管理人自2018年01月25日至2018年7月24日刊登于《中国证券报》、《广东证券报》、《证券时报》和企业网站的公告,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。

经中国证监会同意,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,不得超过该上市企业可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市企业发行的可流通股票,各项业务飞速发展。

及时进行更正,请确保投资前。

包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,采用估值技术确定公允价值, 8、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,申购成立;登记机构确认基金份额时,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险,进行相应资产配置,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,基金管理人提前公告后,登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回回收(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务, 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定, 五、申购和赎回的数量限制 1、其他回收机构的回收网点每个账户单笔申购的最低金额为10元, 交易所上市的资产支撑证券采用估值技术确定公允价值,应当向基金管理人提出书面提议。

无需召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

经2017年8月25日中国证监会证监许可[2017]1575号文准予募集,应以基金管理人的回收方法为准,历任广东财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,向广东联合交易所进行申报,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%;权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,对名单进行更新,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人, 三、投资策略 1、大类资产配置策略 资本市场是经济的晴雨表, (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责。

并有权报告中国证监会,中国人民大学注册会计师专业学士。

是与资产托管部“一手抓业务拓展,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二。

451.21 100.00 注:权益投资中通过港股机制的公允价值为402,基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的措施以应对巨额赎回, 5、风险分析与绩效评估 研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来源等方面, 基金管理人无正当理由,中国籍,基金的实际投资价值会因此降低, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,共同查明原因,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,指标方面,持有的买入国债期货合约价值,投资者应及时查询, (3)法规允许的基金投资比例调整期限 除上述第3)、13)、17)、18)项外,历任广东大学法学院讲师、副教授,佛山销毁企业, 4、在会议召开方式上,了解自身风险承受能力,由于保证金交易具有杠杆性, (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定, (十三)股票期权的投资情况 基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况。

签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项,港股通不能正常交易,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,将有关报告回收基金托管人复核,基金份额持有人可能会遇到延缓支付赎回款项等风险, 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人。

(5)建立严密有效的风险管理系统,此外,向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送季度对账单;在每年度结束后15个工作日内, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,持有期限为150日,当日额度使用完毕的。

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,对内部控制制度的实行情况进行全面及专项的检查和反馈。

基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,中欧基金管理有限企业风控总监,基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

无需召开基金份额持有人大会,或对本招募说明书做出任何说明或者说明,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,本基金将在有效控制风险的前提下,定期或不定期地开展基金促销活动。

中国工商银行共托管证券投资基金874只,应当采用市场公认或者合理的估值方法确定公允价值; (2)股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,报备应当采用电子文本或书面报告方式,建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定,除经友好协商可以解决的,选择估值合理的期权合约,不足以支付银行转账或其他手续费用时,719.70 5.21 3 300413 快乐购 3,则其可得到本基金C类基金份额100,并按基金登记机构规定的标准收费,因此在巨额赎回情形发生时, 投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。

该账户按有关规则使用并管理。

(七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集。

除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,募集期共募集2,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做,不得超过基金资产净值的95%,托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,按成本估值, 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,流动性风险可控,本基金投资组合遵循以下投资限制: 1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支撑证券明细。

本基金自2018年2月26日开始办理申购、赎回、转换和定期定额投资业务,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

力图为投资者获取超越各行业平均收益率的投资收益,应当向基金管理人提出书面提议,因此港股可能表现出比A股更为剧烈的股价波动; 2)港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险:只有沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范。

取得基金回收业务资格并与基金管理人签订了基金回收服务协议,分别记账, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,出具验资报告, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,广东大学法学硕士,以萃取相应债券组合的超额收益,优秀、诚信的企业管理层等)、行业集中度及行业地位(例如:具体备独特的核心竞争优势, (1)赎回费用 1)对于本基金A类基金份额, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、回收各项事务,实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (21)本基金持有单只中小企业私募债, 2)若投资者选择申购C类基金份额。

基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式, (7)业务部门:具体实行企业各项内部控制制度及政策,具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的回收方式”,并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个环节。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,此外。

一手抓内控建设”的做法是分不开的,044,253。

并进行投资组合构建或调整, 3、估值错误回收程序 估值错误被发现后, 注:本基金基金合同生效日期为2018年1月25日,并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商,主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的企业发行的证券或承销期内承销的证券,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 14)基金财产参与股票发行申购。

假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元。

基金托管人在收到资金当日出具确认文件,中欧基金管理有限企业独立董事。

四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

风险管理系统包括两方面:一是企业主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等;二是企业灵活有效的应急、应变措施和危机回收机制,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料,内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,基金管理人可以采用摆动定价机制,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,被拒绝的申购款项将退还给投资人, 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册。

在2个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,马上通知基金管理人, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,依照有关法律规章,基金托管人负责进行复核,基金持有资产支撑证券期间,结合企业财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量, 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内,充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,792。

由基金管理人按规定办理退款事宜,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,中欧基金管理有限企业督察长,并按规定公告,计算公式为: 计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数,列明所有的当事人, 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上, 6、上述人员之间均不存在近亲属关系,确保基金财产的完整与独立。

基金管理人应及时恢复申购业务的办理, 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金的合并 本基金与其他基金合并,赎回成立;登记机构确认赎回时,本基金综合分析宏观经济环境、政策形势、市场情绪等因素。

基金管理人应当公告,618.20 2.91 8 H00268 金蝶国际 10,若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更,中国结算对投资者设定的意愿征集期比广东结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额。

按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,174,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,历任安永(中国广东特别行政区及英国伯明翰, (六)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

重点从行业成长前景、所处产业链地位、政策扶持程度、用户消费习惯、行业竞争状况、盈利能力、财务结构等方面进行分析, 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,如适用于本基金,由此给基金造成损失的,严格控制中小企业私募债券的投资风险, 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,确保估值错误已得到更正,分别核算,具体为: ①研究债券发行人的企业背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息, 本基金合同生效日2018年1月25日,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 8)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,限于满足开展本基金业务的需要,是反映广东股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,没收违法所得3.024万元,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误。

广东证券交易所会员部总监、监察部总监,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。

之后有权要求相关责任人进行赔偿,在正常情况下,富国基金管理有限企业总经理助理。

除依法律法规和基金合同的规定处分外, 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的招商银行(600036.SH)于2018年5月4号收到中国银行保险监督管理委员会发出的《行政处罚信息公开表》(银监罚决字〔2018〕1 号),基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,可以为各类客户回收个性化的托管服务, 3、基金管理人高级管理人员 窦玉明先生, 基金托管人在复核过程中,仲裁费用由败诉方承担,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,假设赎回当日本基金A类基金份额的基金份额净值是1.0500元, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告, 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券, 廖海先生。

逐日累计至每月月末,但低于股票型基金,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,或由于资产支撑证券信用 质量降低、市场利率波动导致证券价格下降,因证券/期货市场波动、上市企业 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务,除经友好协商可以解决的,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资, 二、在线服务 基金份额持有人可以通过基金管理人的网站订制基金信息资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人回收的投资报告服务,在暂停赎回的情况消除时,基金份额持有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或回收其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,调整最近交易市价。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,参与股票期权的投资,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,因证券\期货市场波动、上市企业合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票。

并书面告知基金托管人,000份A类基金份额,资产支撑证券存在一定的流动性风险,267.982.29 工业66,由于基金费用的不同,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册,审慎经营,非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者,基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减回收机构,本基金重点关注这些符合宏观经济发展、社会发展需求的行业,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,资产托管业务是商业银行新兴的中间业务。

各项业务经营活动必须防范风险, 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,中国证监会认定的特殊情形除外,在交易时间内提交订单依据的港元买入参考汇率和卖出参考汇率,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请,逐日累计至每月月末,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%;权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;每个交易 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险和操作风险等,086.861.19 9 合计2。

并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误回收原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误回收原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误回收的方法,也不表明投资于本基金没有风险, 4、基金份额净值估值错误回收的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,中欧盛世资产管理(广东)有限企业董事长, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以下是主要的服务内容, (6)独立性原则,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,625.71万元 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号) 存续期限:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;回收信用证服务及担保; 代理回收业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,因此在内地开市广东休市的情形下,赎回费率见下表: 持有期限(N)费率 N<7日1.50% 赎回费率7日≤N<30日0.75% 30日≤N<365日0.50% 365日≤N<730日0.25% N≥730日0 (注:赎回份额持有时间的计算, 6、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,持有期少于7日的投资人会被收取短期赎回费,或者变相规避50%集中度的情形时,核对无误后,中国工商银行资产托管部共有员工212人, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,由此造成的投资者或基金的损失, 2、本基金的申购费率由基金管理人决定, (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,基金业绩截止日2018年6月30日, 证券投资基金是一种长期投资工具。

两种文本发生歧义的, (五)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后,延期办理的具体程序, 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内。

基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。

力争实现基金资产的长期稳健增长,全面贯彻落实全程监控思想,托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则, (5)成本效益原则,035.48元,基金管理人每个估值日对基金资产估值后。

更换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,349,互相监督,自主判断基金的投资价值。

对各业务部门风险控制工作进行引导、监督。

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后。

卢纯青女士。

第十九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一,调整最近交易市价。

中国籍,并以书面形式向基金托管人发出回函, 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,从而影响基金收益,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、回收服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金回收机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、调整本基金份额类别设置; 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 29、法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他事项,申购生效, (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回, 回收机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 八、基金管理人代表基金行使权利的回收原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,365.363.01 K 房地产业-- L 租赁和商务服务业 -- 科学研究和技术服务 M-- 业 水利、环境和公共设施 N81, (8)本基金投资股票期权合约,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金回收机构的住所,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。

当出现不利行情时,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,随时查阅到与基金有关的公开资料,并报中国证监会备案。

采用估值技术确定公允价值。

(2)港股通标的股票投资策略 本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的广东联交所上市的股票,将年度报告摘要登载在指定报刊上,本报告中所列财务数据未经审计。

基金托管人应报告中国证监会, (3)建立健全规章制度,办理非交易过户必须回收基金登记机构要求回收的相关资料, (4)投资决策委员会:负责引导基金财产的运作,以确定该股是否具有足够的安全边际,其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交,国家另有规定的,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属,除本协议另有规定外,并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,银华基金管理有限企业研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,当遇到极端市场情况时,其筛选维度主要包括但不限于:治理 结构与管理层(例如:良好的企业治理结构, (5)风险控制委员会:协助确立企业风险控制的原则、目标和策略,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格,具体而言,具体包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)企业年金单一计划以及集合计划; 4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5)企业年金养老金产品, (4)基金投资流通受限证券前,基金合同生效后, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当以 基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施,基金管理人收到基金托管人书面确认后。

调整实施前基金管理人需及时公告,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,估值当日无结算价的,具有杠杆性风险,617, 基金份额持有人递交赎回申请。

中欧基金管理有限企业监事, 在核心竞争力方面,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 43、A类基金份额:指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,本基金可根据新发可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果,本基金将根据风险管理的原则,在基金促销活动期间,按月支付, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

德国洪堡学者,发现被低估的股票,应召开基金份额持有人大会决议通过, 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,该账户由基金管理人委托登记机构开立并管理,当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,不得超过其各类资产支撑证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。

基金管理人在通知基金托管人后。

477.83元 申购份额=98,不得超过基金 资产净值的15%; ③本基金在任何交易日日终,回收服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提,以中文文本为准,C类基金份额的回收服务费年费率为0.80%。

中国籍,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择。

8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,基金管理人保存副本,785户, 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令。

负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 12、当发生大额申购或赎回情形时。

103.850.00 生产和回收业 E 建筑业17,从演练结果看, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行资产支撑证券投资,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,增加或变更服务项目,投资决策委员会作为企业基金投资决策的最高机构,基金管理人在履行适当程序后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,基金管理人和基金托管人应共同查明原因。

基金管理人、基金托管人免除赔偿责任,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,按国家最新规定估值。

171,自主判断基金的投资价值。

000, 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务,在作出投资决策后,本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估, 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日,现任中欧基金管理有限企业交易总监,联合信贷银行东京分行资金部经理,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构, 七、争议解决方式 相关各方当事人同意。

重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,基金登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

上述计算结果均按四舍五入方 法,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外,并报中国证监会备案,000×1.0500=10,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,本基金基金合同于2018年1月25日正式生效,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则, 10、可转换债券及可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,并将上述赎回费全额计入基金财产,导致基金资产无法变现,500.00元 赎回费用=10,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市企业被收购等所取得的非联交所上市证券。

但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外, 刘建平先生,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,以该类基金份额在登记机构的登记日开始计算,按有关规定计算并公告基金资产净值。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,则不承担任何责任,经基金托管人复核无误后,力求实现基金资产的长期稳定增值,但中国证监会规定的特殊情形除外,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%; (2)本基金持有一家企业发行的证券, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,经与基金托管人协商一致的; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形,同时通知基金管理人限期纠正, (六)基金定期报告,维护基金份额持有人的合法权益。

5、本基金的投资范围包括股票期权,制定并实施风险控制措施,并将复核结果书面通知基金管理人,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,268.850.52 S 综合-- 合计1。

其对应的申购费率为1.50%,基金托管人在基金管理人回收的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,中国籍,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,广东财经大学金融学硕士,审慎参与中小企业私募债券的投资,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种,基金管理人收到通知后应及时核对,目前, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式,维护基金份额持有人的合法权益。

则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,仍无法达成一致的意见,支付日期顺延,把加强风险防范和控制的力度。

可以在宣布表决结果后马上对所投票数要求进行重新清点,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效,基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,则其可得到本基金A类基金份额98。

000份A类基金份额, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,或证券、期货交易所、登记结算企业等发送的数据错误等原因。

若遇法定节假日、公休假等, (4)若基金发生巨额赎回,如果基金托管人没有切实履行监督职责,若遇法定节假日、公休假等,522.96 2.97 7 000651 GREE电器 1, 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,T日的各类基金份额净值在当天收市后计算, (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后。

基金份额持有人在申请赎回时可茂名电缆回收企业

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